青年报·青春上海记者 蔡娴

8月8日，上海市人民检察院第一分院发布《上海市人民检察院第一分院2019-2023年度证券期货犯罪检察白皮书》（以下简称《白皮书》）。近五年，一分院受理的证券期货犯罪案件数量和涉案人数整体数量保持平稳中呈现小幅下降的趋势。同时，也暴露出证券期货案件犯罪人员呈现“高智商”“职业化”趋势，一些新型犯罪手法频出，案件涉及领域延展，证券期货犯罪和职务类犯罪发生联结。

《白皮书》显示，近五年，证券期货违法犯罪多发高发势头得到初步遏制，部分罪名的前期打击治理初见成效，从严监管的氛围逐渐形成。然而，内幕交易、操纵证券市场案等严重破坏资本市场交易秩序的犯罪仍旧多发，占据案件的比重较大。犯罪手法不断翻新，犯罪主体和市场领域呈现扩张态势。复合型犯罪频现，多种类型操纵市场行为交织。可以看到，犯罪分子将私募基金作为证券期货犯罪的账户“提供者”、资金“放大器”和操盘“熟练工”，出现私募基金嵌套FOF基金刑事犯罪案件。

此外，近五年办理的证券期货犯罪案件中，共同犯罪和传递型犯罪比例较高，证券期货犯罪团伙化、链条化趋势明显。在内幕交易犯罪中，多层化多级化的传递型内幕交易频发，内幕信息通过亲属、同学、好友、合作关系等社交圈子层层传递，快速扩散，引发一批窝串案。

值得注意的是，犯罪人员呈现“高智商”“职业化”趋势，以内部管理层次和“风控”机制逃避监管和侦查。证券期货犯罪中金融从业人员涉案的达66%，本科及以上学历达76%，这类人员有较强的规避监管和反侦查意识，如一些“职业化”的犯罪团伙设置风控“专人专岗”、构建内控流程、形成机制化的操作准则以逃避监管和侦查。更有甚者，会主动研究监管措施以调整自身犯罪手法，犯罪人员的“专业性”成为指控犯罪的障碍。

《白皮书》还对案件中反映出监督制约机制不足、适法专业能力有待提升等问题进行了深度剖析。如上市公司、中介机构等内控治理有效性需要进一步提升；证券期货犯罪的黑灰产业链可能卷入金融从业人员；司法机关同证券交易所的沟通协作有待强化；行刑衔接的时效性仍需进一步优化；指控证明犯罪及适法专业能力需要提升。

针对案件中反映出的这些问题，《白皮书》建议，坚持零容忍、全链条、全方位从严惩治证券期货犯罪，高质效办好每一个案件。探索创新金融检察综合履职机制，推动“四大检察”全面协调充分发展。在结合监督办案，与监管机关、自律组织协同配合的基础上，推动上市公司风险防控和行业自律管理。同时，健全侦查、检察、审判和金融监管协调配合，构建防范化解金融风险合力，并加强司法能力建设，提高专业化办案水平。

青年报·青春上海记者 蔡娴

编辑:张红叶

来源:青春上海News—24小时青年报